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Saifu资产管理公司被责令纠正违规行为。许多私人配售没有评估投资者风险

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中国[鸿利资本]网络北京8月7日[鸿利资本]新闻中国证券监督管理委员会网站昨日[鸿利资本]公布了中国证监会广东省监管局行政监管办法决定([2019] 47号),广东证监局在[鸿利资本] 5月28日[鸿利资本]在广州赛福和银资产管理有限公司[鸿利资本](以下简称“赛福资产管理”)网站上查看,发现该公司的风险识别能力在没有问卷调查的情况下,对多个私人配售[Hongli Capital]的自我销售和管理评估了风险承担能力。上述行为不符合[10x9A8B]第十智慧股票的规定。

根据[10x9A8B]顶级智慧股票十大智慧股票的规定,现在决定采取行政和行政措施来订购更正。公司应在收到此决定后,高度重视上述问题,调查相关责任,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并在30 [红丽资本]内纠正报告。内部责任报告和相关负责人的书面检查应提交广东证监局。广东证监局将视情况检查公司资产整治情况和管理情况。

《私募投资【鸿利配资】监督管理暂行办法》第十大智慧股票监管规定:私募股权[Hongli Capital]如果经理出售私募股权[Hongli Capital],他应该进行问卷调查和其他方法来评估投资者的风险识别能力和风险承受能力。投资者应以书面形式进行评估,以满足合格投资者的条件;风险披露声明应由投资者编制并签字。

私募[Hongli Capital]经理委托销售机构出售私募[Hongli Capital],私募[Hongli Capital]销售组织应采取前款规定的评估和确认措施。投资者风险识别能力和承诺能力问卷和风险披露声明的内容和格式指南由[红利配售]行业协会根据不同类型的私募[Hongli Capital]的特点制定。

《私募投资【鸿利配资】监督管理暂行办法》十大智慧股票十大智慧股票规则:私募股权[红利配售]经理,私募股权[红利配售]托管人,私募股权[红利配售]销售组织及其他私募股权服务机构违反法律,行政法规中国证监会及其派出机构可以采取行政监督措施,如订单更正,会谈监督,发出警告信,公开谴责等。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会,广东省监管局

行政监管行动决策书

[2019] 47

关于为广州赛福和银资产管理有限公司[鸿利资本]订购纠正措施的决定

广州赛福和银资产管理有限公司[鸿利资本]:

我们在[Hongli Capital]的办公室5月28日[Hongli Capital]对您的[Hongli Capital]进行了现场检查,发现您[Hongli Capital]为多个私人配售[Hongli Capital]在自我销售和管理方面,通过无问卷的方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。以上行为不符合[10x9A8B](以下简称《私募投资【鸿利配资】监督管理暂行办法》)第十条智慧股票的规定。

根据[10x9A8B]顶级智慧股票十大智慧股票的规定,现在决定采取行政和行政措施来纠正您的[鸿利资本]。您[鸿利资本]应高度重视上述问题,调查相关责任,制定有效有效的整改计划,纠正存在的问题,并在收到此决定后,30 [洪力资本]将整改报告,内部责任报告和相关负责人的书面检查应提交给劳工局。我们的局将视情况检查您的[鸿利资本]的整改执行情况。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本书[鸿利资本]后60 [红利配售]内向中国证监会提出行政复议申请;您也可能会收到此决定。洪丽将在六个月内起诉一个有管辖权的人民法院。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

广东证监局

[Hongli Capital] 8月2日[Hongli Capital]

(编辑:徐自力)

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